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境外投资备案(ODI)备案规定,申请条件以及核准或备案要求详解

境内企业开展境外投资,境外投资备案(ODI备案)你了解并且做了吗

境外投资备案规定

经济全球化发展,开启境外投资模式能获得跟多的机遇,进行合理的境外投资能够让投资者获得更大的利润空间。但是投资有风险,在实际行动之前需要做好风险防控措施,以及遵循国家法律法规要求。境外投资涉及的合规政策要求之一是必须进行ODI备案。

那么,所有境外注册的公司都需要办理ODI备案吗?注册香港公司或者澳门公司也需要吗?根据法规要求,国内企业投资中国港澳台地区及其它国家和地区的企业时,不论是新设公司、新建项目还是并购股权,只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权,控制权、经营管理权等,就需要进行境外投资备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,需要实行核准管理。


ODI备案审核部门

直接境外投资,则必须要取得三个主管部门的核准、备案或登记,分别是:

1. 国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会(下称“发改部门”)的核准或备案。

向发改委部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件,待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部或地方商务部门(下称“商务部门”)的核准或备案。

商务部门核准或备案,发放《企业境外投资证书》,企业应在收到证书2年内在境外开展投资。

3. 国家外汇管理局地方分局(下称“外管部门”)的外汇登记程序。

银行放外汇,外管局监管。投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

实践中,商务主管部门与发改委的境外投资审查原则上相互独立,不存在互为前提的情况,可以分别报送。在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后,境内企业方可进行境外直接投资的外汇登记。


哪些境外投资项目需要备案?

2017年8月18日,国务院发布《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》,明确将境外投资项目分成了鼓励开展、限制开展和禁止开展三类情况,通过“鼓励发展+负面清单”模式引导和规范企业境外投资方向。

鼓励类:基础设施业、产能和装备业、高新技术和先进制造、能源资源、农业、一带一路投资。

限制类:房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部。

禁止类:涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的、运用我国禁止出口的技术、 工艺产品的

、赌博业、 色情业等、我国缔结 或参加的国际条约明令禁止的、危害国家利益和公共安全的。

限制类还包括: 

1、赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资;

2、在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。 

以上情况须经境外投资主管部门核准。


ODI备案需要提供的资料有

1、投资主体注册登记证明文件;

2、投资主体最新一个月的财务月报;

3、追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图;

4、第三方出具最近一年投资主体审计报告;

5、最新经审计的投资主体公司财务报表;

6、境外投资真实性承诺书;

7、具有法律约束效力的协议或类似文件;

8、证明投资资金来源真实合规的支持性文件;

9、投资主体投资决策文件。

总之,境外投资备案DOI不是企业经营的负担,对于企业的长期发展来说是保障,可以带来一系列的便利和优势,特别是对于想要赴境外上市的公司而言,ODI备案是在实现境外投资过程中的一个重要环节。如若因对ODI政策理解不正确而导致无法顺利备案的话,很可能影响公司无法顺利在境外上市。


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